Le régulateur américain des valeurs mobilières a accusé la bourse de crypto-monnaie Bittrex et William Shihara, son fondateur et ancien PDG, d’avoir opéré en tant que bourse nationale de valeurs mobilières, courtier et agence de compensation sans enregistrement.
Selon la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, Bittrex a enfreint les exigences d’enregistrement de la loi fédérale américaine sur les valeurs mobilières, a ordonné aux émetteurs de cryptographie utilisant sa plate-forme de supprimer certaines informations indiquant que leurs actifs numériques étaient des valeurs mobilières et a exécuté différentes fonctions d’intermédiaire de marché sous une seule entité dans afin de maximiser les profits.
Le régulateur a également déposé des accusations contre Bittrex Global GmbH, une filiale étrangère de la société d’actifs numériques, pour s’être associée à Bittrex pour exploiter un carnet d’ordres partagé unique – un système central qui permet aux commerçants de soumettre des ordres d’achat et de vente pour un actif particulier ou sécurité–sans s’enregistrer en tant que bourse nationale des valeurs mobilières.
La SEC a annoncé le procès lundi en une déclaration, notant qu’elle a déposé sa plainte devant le tribunal de district américain du district ouest de Washington. Le procès intervient deux semaines après que Bittrex a annoncé qu’il mettait fin à ses opérations aux États-Unis, accusant des exigences réglementaires peu claires.
Selon la plainte de la SEC, Bittrex depuis au moins 2014 a permis l’achat et la vente de crypto-monnaies proposées en tant que titres sur sa plate-forme. La crypto-monnaie a réalisé environ 1,3 milliard de dollars de revenus entre 2017 et 2022 tout en servant ses clients en tant que courtier, bourse et agence de compensation.
L’échange de crypto-monnaie a généré les revenus des frais de transaction facturés aux investisseurs, y compris ceux des États-Unis, entre autres sources de revenus. Cependant, aucun des services gérés simultanément par Bittrex n’a été enregistré, a souligné la SEC.
1/ Je viens de lire le dossier de plainte de 56 pages du @SECGov contre @BittrexExchange.
Voici ce que vous devez savoir.
La plainte désigne comme défendeurs
Bittrex, Inc.,
Bittrex Global GMBH, et
William Shihara – qui a cofondé Bittrex en 2014.et…
– MetaLawMan (@MetaLawMan) 17 avril 2023
La SEC a expliqué que Bittrex et Bittrex Global auraient dû s’enregistrer en tant que maison de courtage car ils connectaient plusieurs ordres d’achat et de vente de titres via un système central. D’autre part, la plate-forme aurait dû s’inscrire en tant que courtier car elle “s’occupait régulièrement d’effectuer des transactions pour les comptes d’autrui sur des actifs cryptographiques qui étaient offerts et vendus en tant que titres”.
En outre, le chien de garde financier a noté que Bittrex aurait dû demander son enregistrement en tant qu’agence de compensation car il facilitait les paiements et les livraisons après avoir fait correspondre les ordres d’achat et de vente. En outre, agir en tant que dépositaire des actifs numériques des clients exigeait l’enregistrement d’une agence de compensation, a déclaré le régulateur.
La SEC accuse Bittrex d’avoir contourné les règles sur les valeurs mobilières
Dans sa plainte, la SEC a également allégué que Bittrex et Shihara, qui était le PDG de l’entreprise entre 2014 et 2019, avaient aidé ses émetteurs de crypto à supprimer certaines “déclarations problématiques” de leurs chaînes publiques. Selon Shihara, ces déclarations pourraient faire en sorte que les offres d’actifs numériques soient classées et étudiées comme des titres.
“Par exemple, dans le but d’éviter un examen réglementaire, avant que Bittrex ne rende un actif disponible sur sa plate-forme, Bittrex et Shihara ont demandé aux émetteurs-candidats de supprimer les déclarations liées à la “prévision(s) de prix”, à l'”attente de profit” et d’autres “termes liés à l’investissement”, a expliqué la SEC.
S’exprimant sur l’affaire, Gary Gensler, président de la SEC, a noté que l’affaire montre que les marchés de la crypto-monnaie souffraient d’un manque de conformité réglementaire et non de clarté réglementaire.
“Comme allégué dans notre plainte, Bittrex et les émetteurs avec lesquels il travaillait connaissaient les règles qui s’appliquaient à eux, mais se sont donné beaucoup de mal pour les contourner en ordonnant aux émetteurs-candidats d’offrir des informations indiquant que certains actifs cryptographiques étaient des titres, » a noté Gensler.
Bittrex va se présenter devant le tribunal
Réagissant au développement, Richie Lai, co-fondateur et PDG de Bittrex, a noté que l’échange de crypto-monnaie s’efforçait depuis des années de travailler avec la SEC sur ce qui était des titres. Lai a donc critiqué l’action de la SEC, notant que “ce n’est pas ainsi que les gouvernements sont censés fonctionner”. Il a ajouté que Bittrex contestera l’action de la SEC devant les tribunaux.
FTR, nous essayons de travailler avec la SEC depuis des années sur ce qu’ils pensaient être des titres. Maintenant? Ils nous poursuivent après que nous ayons annoncé que nous quittions les États-Unis. Ce n’est pas ainsi que les gouvernements sont censés fonctionner. Nous sommes impatients de combattre cela devant les tribunaux@BittrexExchange
– Richie Lai (@richiela) 17 avril 2023
L’action de la SEC contre Bittrex intervient moins d’un mois après que la Commodity Futures and Trading Commission a accusé Binance et le PDG Changpeng Zhao d’exploiter une bourse illégale de dérivés d’actifs numériques. Le régulateur a également accusé Binance de délit d’initié et de manipulation de marché – allégations que Zhao a rejetées, les qualifiant de “récit incomplet des faits”.
La SEC exerce également des pressions réglementaires sur d’autres bourses de crypto-monnaie et prêteurs d’actifs numériques aux États-Unis, notamment Coinbase, Kraken, Gemini et Genesis, entre autres, notant que leurs offres de crypto sont des titres non enregistrés.
Pendant ce temps, Bittrex au cours de l’année a quitté de nombreux pays, invoquant des raisons réglementaires. En 2020, l’échange de crypto-monnaie a quitté sept pays, dont la Biélorussie et l’Ukraine. Un an plus tôt, la société avait mis fin à ses services dans 31 pays, dont l’Afghanistan, l’Égypte et Trinité-et-Tobago.
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Le régulateur américain des valeurs mobilières a accusé la bourse de crypto-monnaie Bittrex et William Shihara, son fondateur et ancien PDG, d’avoir opéré en tant que bourse nationale de valeurs mobilières, courtier et agence de compensation sans enregistrement.
Selon la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, Bittrex a enfreint les exigences d’enregistrement de la loi fédérale américaine sur les valeurs mobilières, a ordonné aux émetteurs de cryptographie utilisant sa plate-forme de supprimer certaines informations indiquant que leurs actifs numériques étaient des valeurs mobilières et a exécuté différentes fonctions d’intermédiaire de marché sous une seule entité dans afin de maximiser les profits.
Le régulateur a également déposé des accusations contre Bittrex Global GmbH, une filiale étrangère de la société d’actifs numériques, pour s’être associée à Bittrex pour exploiter un carnet d’ordres partagé unique – un système central qui permet aux commerçants de soumettre des ordres d’achat et de vente pour un actif particulier ou sécurité–sans s’enregistrer en tant que bourse nationale des valeurs mobilières.
La SEC a annoncé le procès lundi en une déclaration, notant qu’elle a déposé sa plainte devant le tribunal de district américain du district ouest de Washington. Le procès intervient deux semaines après que Bittrex a annoncé qu’il mettait fin à ses opérations aux États-Unis, accusant des exigences réglementaires peu claires.
Selon la plainte de la SEC, Bittrex depuis au moins 2014 a permis l’achat et la vente de crypto-monnaies proposées en tant que titres sur sa plate-forme. La crypto-monnaie a réalisé environ 1,3 milliard de dollars de revenus entre 2017 et 2022 tout en servant ses clients en tant que courtier, bourse et agence de compensation.
L’échange de crypto-monnaie a généré les revenus des frais de transaction facturés aux investisseurs, y compris ceux des États-Unis, entre autres sources de revenus. Cependant, aucun des services gérés simultanément par Bittrex n’a été enregistré, a souligné la SEC.
1/ Je viens de lire le dossier de plainte de 56 pages du @SECGov contre @BittrexExchange.
Voici ce que vous devez savoir.
La plainte désigne comme défendeurs
Bittrex, Inc.,
Bittrex Global GMBH, et
William Shihara – qui a cofondé Bittrex en 2014.et…
– MetaLawMan (@MetaLawMan) 17 avril 2023
La SEC a expliqué que Bittrex et Bittrex Global auraient dû s’enregistrer en tant que maison de courtage car ils connectaient plusieurs ordres d’achat et de vente de titres via un système central. D’autre part, la plate-forme aurait dû s’inscrire en tant que courtier car elle “s’occupait régulièrement d’effectuer des transactions pour les comptes d’autrui sur des actifs cryptographiques qui étaient offerts et vendus en tant que titres”.
En outre, le chien de garde financier a noté que Bittrex aurait dû demander son enregistrement en tant qu’agence de compensation car il facilitait les paiements et les livraisons après avoir fait correspondre les ordres d’achat et de vente. En outre, agir en tant que dépositaire des actifs numériques des clients exigeait l’enregistrement d’une agence de compensation, a déclaré le régulateur.
La SEC accuse Bittrex d’avoir contourné les règles sur les valeurs mobilières
Dans sa plainte, la SEC a également allégué que Bittrex et Shihara, qui était le PDG de l’entreprise entre 2014 et 2019, avaient aidé ses émetteurs de crypto à supprimer certaines “déclarations problématiques” de leurs chaînes publiques. Selon Shihara, ces déclarations pourraient faire en sorte que les offres d’actifs numériques soient classées et étudiées comme des titres.
“Par exemple, dans le but d’éviter un examen réglementaire, avant que Bittrex ne rende un actif disponible sur sa plate-forme, Bittrex et Shihara ont demandé aux émetteurs-candidats de supprimer les déclarations liées à la “prévision(s) de prix”, à l'”attente de profit” et d’autres “termes liés à l’investissement”, a expliqué la SEC.
S’exprimant sur l’affaire, Gary Gensler, président de la SEC, a noté que l’affaire montre que les marchés de la crypto-monnaie souffraient d’un manque de conformité réglementaire et non de clarté réglementaire.
“Comme allégué dans notre plainte, Bittrex et les émetteurs avec lesquels il travaillait connaissaient les règles qui s’appliquaient à eux, mais se sont donné beaucoup de mal pour les contourner en ordonnant aux émetteurs-candidats d’offrir des informations indiquant que certains actifs cryptographiques étaient des titres, » a noté Gensler.
Bittrex va se présenter devant le tribunal
Réagissant au développement, Richie Lai, co-fondateur et PDG de Bittrex, a noté que l’échange de crypto-monnaie s’efforçait depuis des années de travailler avec la SEC sur ce qui était des titres. Lai a donc critiqué l’action de la SEC, notant que “ce n’est pas ainsi que les gouvernements sont censés fonctionner”. Il a ajouté que Bittrex contestera l’action de la SEC devant les tribunaux.
FTR, nous essayons de travailler avec la SEC depuis des années sur ce qu’ils pensaient être des titres. Maintenant? Ils nous poursuivent après que nous ayons annoncé que nous quittions les États-Unis. Ce n’est pas ainsi que les gouvernements sont censés fonctionner. Nous sommes impatients de combattre cela devant les tribunaux@BittrexExchange
– Richie Lai (@richiela) 17 avril 2023
L’action de la SEC contre Bittrex intervient moins d’un mois après que la Commodity Futures and Trading Commission a accusé Binance et le PDG Changpeng Zhao d’exploiter une bourse illégale de dérivés d’actifs numériques. Le régulateur a également accusé Binance de délit d’initié et de manipulation de marché – allégations que Zhao a rejetées, les qualifiant de “récit incomplet des faits”.
La SEC exerce également des pressions réglementaires sur d’autres bourses de crypto-monnaie et prêteurs d’actifs numériques aux États-Unis, notamment Coinbase, Kraken, Gemini et Genesis, entre autres, notant que leurs offres de crypto sont des titres non enregistrés.
Pendant ce temps, Bittrex au cours de l’année a quitté de nombreux pays, invoquant des raisons réglementaires. En 2020, l’échange de crypto-monnaie a quitté sept pays, dont la Biélorussie et l’Ukraine. Un an plus tôt, la société avait mis fin à ses services dans 31 pays, dont l’Afghanistan, l’Égypte et Trinité-et-Tobago.
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