La Haute Cour d’Auckland a ordonné à Tiger Brokers (NZ) Limited, une filiale basée en Nouvelle-Zélande d’un populaire commerce de détail
Commerce de détail
En finance, le commerce de détail fait référence aux commerçants individuels, qui négocient par l’intermédiaire d’un courtier ou sur une plateforme. Cela peut inclure des commerçants débutants et des commerçants expérimentés. Le trading et l’investissement sont divisés en deux catégories, détail et institutionnel. Les institutions comprennent des banques d’investissement comme JP Morgan ou Citibank et des banques centrales mondiales comme la Réserve fédérale américaine et la Banque centrale européenne. Cependant, lorsque nous parlons de commerce de détail, nous faisons généralement référence au commerce de forex, mais il existe des commerces de détail
En finance, le commerce de détail fait référence aux commerçants individuels, qui négocient par l’intermédiaire d’un courtier ou sur une plateforme. Cela peut inclure des commerçants débutants et des commerçants expérimentés. Le trading et l’investissement sont divisés en deux catégories, détail et institutionnel. Les institutions comprennent des banques d’investissement comme JP Morgan ou Citibank et des banques centrales mondiales comme la Réserve fédérale américaine et la Banque centrale européenne. Cependant, lorsque nous parlons de commerce de détail, nous faisons généralement référence au commerce de forex, mais il existe des commerces de détail
Lire ce terme courtier de Singapour, à payer 900 000 $ pour des violations de la loi sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (AML/CFT). La procédure a été intentée par l’Autorité des marchés financiers (FMA), l’organisme local de surveillance réglementaire des marchés.
Le cas de la FMA était basé sur quatre causes d’action que Tiger Brokers a admises. Il s’agit notamment de ne pas mener une diligence raisonnable à l’égard de la clientèle, de mettre fin à des relations commerciales existantes lorsqu’il n’a pas été en mesure de mener une diligence raisonnable à l’égard de la clientèle, de signaler des activités suspectes et de conserver des registres comme l’exige la loi LBC/FT.
L’effet de ces violations a été qu’entre avril 2019 et janvier 2020, environ 60,8 millions NZD ont été échangés via le système financier néo-zélandais sans vérifications ni contrôles appropriés. Les défaillances en matière de diligence raisonnable et de tenue de registres à l’égard de la clientèle de l’entreprise étaient les plus importantes, affectant au moins 3 768 clients.
« Le jugement renforce l’importance de ces lois dans le maintien de l’intégrité des marchés financiers néo-zélandais ; la non-conformité est une affaire sérieuse », a déclaré Margot Gatland, responsable de l’application chez FMA. “Le tribunal a conclu que Tiger Brokers n’avait pas correctement examiné les clients, répondu aux activités qui auraient dû susciter des inquiétudes et tenu des registres de la manière requise par la loi.”
Il s’agit d’un résumé d’une affaire qui a débuté fin 2022. Comme l’ont rapporté les magnats des finances, le régulateur financier néo-zélandais a ensuite poursuivi le courtier singapourien pour violation de la LBC/FT. La sanction prononcée par le tribunal correspond à celle réclamée par la FMA il y a plus de six mois. Cependant, la FMA a attiré l’attention sur les inexactitudes beaucoup plus tôt, envoyant un avertissement officiel en 2020.
Défauts de conformité par Tiger Brokers
Les violations de tenue de registres de l’entreprise reflétaient sa faiblesse globale conformité
Conformité
Dans les domaines de la finance, de la banque, de l’investissement et de l’assurance, la conformité fait référence au respect des règles ou des ordonnances établies par l’autorité de réglementation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état de respect des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober des efforts pour s’assurer que les organisations respectent à la fois les réglementations de l’industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformité La conformité est un
Dans les domaines de la finance, de la banque, de l’investissement et de l’assurance, la conformité fait référence au respect des règles ou des ordonnances établies par l’autorité de réglementation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état de respect des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober des efforts pour s’assurer que les organisations respectent à la fois les réglementations de l’industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformité La conformité est un
Lire ce terme
approche. Au cours de l’année de déclaration LAB/CFT 2019-2020, elle comptait entre 69 705 et 126 230 clients et des transactions totalisant entre 3,6 milliards de dollars et 35,2 milliards de dollars.
L’enquête de la FMA sur ces violations a commencé après qu’un avertissement formel a été adressé à Tiger Brokers en avril 2020.
« La partie 2 de la loi joue un rôle important dans le paysage réglementaire de la Nouvelle-Zélande », a commenté le juge Gault dans son jugement. « Ses objectifs sont de détecter et de dissuader le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme ; maintenir et renforcer la réputation internationale de la Nouvelle-Zélande ; et de contribuer à la confiance du public dans le système financier.
Bien que l’affaire de la FMA concerne les politiques de LBC/FT de Tiger Brokers et l’obligation de déposer des rapports d’activités suspectes, elle n’allègue pas que Tiger Brokers a permis le blanchiment d’argent ou le financement du terrorisme.
Pour Tiger Brokers, ce n’est pas la seule action réglementaire récente. Le courtier, qui a présenté le premier assistant d’investissement IA du secteur, a également rencontré des problèmes en Chine. En décembre 2022, la China Securities Regulatory Commission (CSRC) a menacé de fermer les opérations de deux courtiers : Futu et Up Fintech (opérant sous le nom de Tiger Brokers). La raison en était une activité illégale présumée de valeurs mobilières dans le pays.
La Haute Cour d’Auckland a ordonné à Tiger Brokers (NZ) Limited, une filiale basée en Nouvelle-Zélande d’un populaire commerce de détail
Commerce de détail
En finance, le commerce de détail fait référence aux commerçants individuels, qui négocient par l’intermédiaire d’un courtier ou sur une plateforme. Cela peut inclure des commerçants débutants et des commerçants expérimentés. Le trading et l’investissement sont divisés en deux catégories, détail et institutionnel. Les institutions comprennent des banques d’investissement comme JP Morgan ou Citibank et des banques centrales mondiales comme la Réserve fédérale américaine et la Banque centrale européenne. Cependant, lorsque nous parlons de commerce de détail, nous faisons généralement référence au commerce de forex, mais il existe des commerces de détail
En finance, le commerce de détail fait référence aux commerçants individuels, qui négocient par l’intermédiaire d’un courtier ou sur une plateforme. Cela peut inclure des commerçants débutants et des commerçants expérimentés. Le trading et l’investissement sont divisés en deux catégories, détail et institutionnel. Les institutions comprennent des banques d’investissement comme JP Morgan ou Citibank et des banques centrales mondiales comme la Réserve fédérale américaine et la Banque centrale européenne. Cependant, lorsque nous parlons de commerce de détail, nous faisons généralement référence au commerce de forex, mais il existe des commerces de détail
Lire ce terme courtier de Singapour, à payer 900 000 $ pour des violations de la loi sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (AML/CFT). La procédure a été intentée par l’Autorité des marchés financiers (FMA), l’organisme local de surveillance réglementaire des marchés.
Le cas de la FMA était basé sur quatre causes d’action que Tiger Brokers a admises. Il s’agit notamment de ne pas mener une diligence raisonnable à l’égard de la clientèle, de mettre fin à des relations commerciales existantes lorsqu’il n’a pas été en mesure de mener une diligence raisonnable à l’égard de la clientèle, de signaler des activités suspectes et de conserver des registres comme l’exige la loi LBC/FT.
L’effet de ces violations a été qu’entre avril 2019 et janvier 2020, environ 60,8 millions NZD ont été échangés via le système financier néo-zélandais sans vérifications ni contrôles appropriés. Les défaillances en matière de diligence raisonnable et de tenue de registres à l’égard de la clientèle de l’entreprise étaient les plus importantes, affectant au moins 3 768 clients.
« Le jugement renforce l’importance de ces lois dans le maintien de l’intégrité des marchés financiers néo-zélandais ; la non-conformité est une affaire sérieuse », a déclaré Margot Gatland, responsable de l’application chez FMA. “Le tribunal a conclu que Tiger Brokers n’avait pas correctement examiné les clients, répondu aux activités qui auraient dû susciter des inquiétudes et tenu des registres de la manière requise par la loi.”
Il s’agit d’un résumé d’une affaire qui a débuté fin 2022. Comme l’ont rapporté les magnats des finances, le régulateur financier néo-zélandais a ensuite poursuivi le courtier singapourien pour violation de la LBC/FT. La sanction prononcée par le tribunal correspond à celle réclamée par la FMA il y a plus de six mois. Cependant, la FMA a attiré l’attention sur les inexactitudes beaucoup plus tôt, envoyant un avertissement officiel en 2020.
Défauts de conformité par Tiger Brokers
Les violations de tenue de registres de l’entreprise reflétaient sa faiblesse globale conformité
Conformité
Dans les domaines de la finance, de la banque, de l’investissement et de l’assurance, la conformité fait référence au respect des règles ou des ordonnances établies par l’autorité de réglementation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état de respect des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober des efforts pour s’assurer que les organisations respectent à la fois les réglementations de l’industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformité La conformité est un
Dans les domaines de la finance, de la banque, de l’investissement et de l’assurance, la conformité fait référence au respect des règles ou des ordonnances établies par l’autorité de réglementation gouvernementale, soit en fournissant un service, soit en traitant une transaction. La conformité concernant les finances serait également un état de respect des directives ou des spécifications établies. Cette désignation peut également englober des efforts pour s’assurer que les organisations respectent à la fois les réglementations de l’industrie et la législation gouvernementale. Comprendre la conformité La conformité est un
Lire ce terme
approche. Au cours de l’année de déclaration LAB/CFT 2019-2020, elle comptait entre 69 705 et 126 230 clients et des transactions totalisant entre 3,6 milliards de dollars et 35,2 milliards de dollars.
L’enquête de la FMA sur ces violations a commencé après qu’un avertissement formel a été adressé à Tiger Brokers en avril 2020.
« La partie 2 de la loi joue un rôle important dans le paysage réglementaire de la Nouvelle-Zélande », a commenté le juge Gault dans son jugement. « Ses objectifs sont de détecter et de dissuader le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme ; maintenir et renforcer la réputation internationale de la Nouvelle-Zélande ; et de contribuer à la confiance du public dans le système financier.
Bien que l’affaire de la FMA concerne les politiques de LBC/FT de Tiger Brokers et l’obligation de déposer des rapports d’activités suspectes, elle n’allègue pas que Tiger Brokers a permis le blanchiment d’argent ou le financement du terrorisme.
Pour Tiger Brokers, ce n’est pas la seule action réglementaire récente. Le courtier, qui a présenté le premier assistant d’investissement IA du secteur, a également rencontré des problèmes en Chine. En décembre 2022, la China Securities Regulatory Commission (CSRC) a menacé de fermer les opérations de deux courtiers : Futu et Up Fintech (opérant sous le nom de Tiger Brokers). La raison en était une activité illégale présumée de valeurs mobilières dans le pays.
